融资铜套利是一种贸易融资及套利行为，是指国内铜交易商通过银行开出的延期付款 (90-180天)美元信用证，将境外现货铜进口至中国保税口岸，一旦注册为保税库仓单就向境内银行申请仓单质押人民币贷款套取大量资金，并赚取一定时期的人民币升值与其他投资收益。
这种“现金换铜”融资与更为传统的中国铜融资交易有所不同，“现金换铜”融资涉及把实物铜从离岸转移到国内，不存在循环的担保。但这两种融资机制都是一样的——用廉价的外汇换取高价值的实物商品。
随着全球经济的发展，铜作为一种重要的有色金属，其需求量逐年增加。融资铜交易作为一种金融创新工具，为投资者提供了一种新的投资渠道。然而，融资铜交易在带来丰厚收益的同时，也伴随着一定的法律风险。本文将分析融资铜交易的法律风险，并提出相应的合规措施。
一、融资铜交易的法律风险
合同纠纷
融资铜交易涉及到买卖双方签订的合同，合同的履行可能存在争议。例如，买卖双方对交货时间、质量、价格等内容的约定不明确，或者在合同履行过程中出现违约行为，可能导致纠纷。
资金安全风险
融资铜交易涉及到投资者的资金往来，资金安全问题尤为重要。如果交易平台或相关机构的安全防范措施不到位，投资者的资金可能面临被盗用、损失甚至无法追回的风险。
法律监管风险
融资铜交易属于金融市场的一种创新，其合法性、合规性受到国家法律法规的规范。如果交易平台或相关机构未按照国家法律法规的要求进行合规经营，可能会面临法律制裁。
二、融资铜交易的合规措施
加强合同管理
买卖双方应明确合同的具体内容，包括交货时间、质量、价格等重要条款。同时，双方应加强沟通，确保合同的履行符合约定。如遇合同纠纷，可通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。
确保资金安全
投资者应选择具有良好信誉和安全保障的交易平台或相关机构进行融资铜交易。同时，投资者应注意保护自己的账户信息，避免泄露给他人。在交易过程中，要确保资金的安全性，遵循相关法律法规的规定。
遵守国家法律法规
融资铜交易的相关主体应严格遵守国家关于金融市场的法律法规，包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反洗钱法》等。还应关注国家政府部门发布的关于融资铜交易的指导意见和政策，确保合规经营。
融资铜交易作为一种金融创新工具，为投资者带来了丰厚的投资回报。然而，投资者在参与融资铜交易时，应充分了解其法律风险，并采取相应的合规措施，确保自身权益得到有效保障。
